Arvopaperilautakuntaan edenneet tapaukset
Lautakunta kokoontui kertomusvuonna neljä kertaa ja antoi 10 ratkaisusuositusta. Lautakunta suositti korvausta viidessä tapauksessa.
Eniten ratkaisuja annettiin sijoitusneuvontaa koskeneissa tapauksissa, joissa muutamassa lautakunta otti kantaa myös sijoitusneuvonnan ja markkinoinnin väliseen rajanvetoon sekä tilanteeseen, jossa tarjottavan palvelun luonteesta oli yritetty etukäteen sopia osapuolten välillä.
Arvo-osuustileistä ja arvopaperinvälityksestä lautakunta antoi kaksi ratkaisusuositusta molemmista. Arvo-osuustilien osalta kyse oli pankin järjestelmävirheestä johtuneiden merkintöjen korjaamisesta ja toisessa raportoinnin laajuuteen liittyvistä seikoista. Arvopaperivälityksen osalta oli kyse verkkopankin järjestelmän toimivuudesta ja asiakkaan antaman myyntitoimeksiannon toteuttamisesta.
Lautakunta-asiat
| Lautakunta-asiat 2016 | ||||
| Arvopaperilautakunta | Ratkaisut kpl | Korvaussuositus kpl | % | Noudattaminen % |
| Sijoitusneuvonta | 4 | 3 | 75 % | 100 % |
| Nordea Pankki Suomi Oyj | 2 | 1 | 50 % | 100 % |
| Elina Pankkiiriliike Oy | 1 | 1 | 100 % | 100 % |
| Elite Varainhoito | 1 | 1 | 100 % | 100 % |
| Omaisuudenhoito | 2 | 2 | 100 % | 100 % |
| Osuuspankit | 1 | 1 | 100 % | 100 % |
| Head Asset Management | 1 | 1 | 100 % | 100 % |
| Arvo-osuustilit | 2 | 0 | - | - |
| Nordea Pankki Suomi Oyj | 1 | 0 | - | - |
| Osuuspankit | 1 | 1 | 100 % | 100 % |
| Arvopaperin välitys | 2 | 0 | - | - |
| Nordea Pankki Suomi Oyj | 2 | 0 | - | - |
| Kaikki arvopaperisuositukset yhteensä | 10 | 5 | 50 % | 100 % |
